Навигация
 
інс-іст
<< В начало < Предыдущая Следующая > В конец >>

ІНСАЙДЕР

(від англ. inside — всередині) - фізична або юридична особа, яка має доступ до конфіденційної інформації про справи банку завдяки своєму службовому становищу, участі в капіталі банку, родинним зв'язкам і має змогу використовувати своє становище у власних інтересах.

Серед фізичних осіб І. вважаються:

~ акціонери банку, які володіють не менше ніж 10 % акцій;

~ керівники банку та його установ-засновників;

- особи-контролери, зокрема: керівники структурних підрозділів установ - засновників банку, а також їхніх філій і дочірних установ; особа, яка за дорученням банку використовує право голосу не менше ніж за 10 % акцій установи - засновника банку; особа, яка володіє не менше ніж 10 % акцій установ - засновників банку; особа, яка була керівником чи контролером установи - засновника тієї установи, що є засновником банку, під час набуття нею статусу юридичної особи; особа, яка є працівником органів державної влади й управління (Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України, Секретаріату Президента, Національного банку України, міністерства) і відстоює інтереси банку на вищому рівні; особа, яка має вплив на прийняття рішень щодо діяльності банку чи його установ-засновників та призначення їх керівників;

- асоційовані особи, до яких належать: дружина, чоловік, діти, батьки, брати, сестри керівників і засновників; особи, які мають з асоційованими особами угоду чи домовленість про спільне утримання, купівлю-продаж, використання акцій банку чи його установ-засновників, а також про розпорядження цими акціями; керівники, які мають право впливати на діяльність банку, його установ-засновників, а також їхніх філій і дочірніх фірм;

- колишні інсайдери;

- особи, споріднені в межах некорпо-ративних установ, а саме: керівники і контролери та асоційовані з ними особи, коли вони: обіймають керівні посади в установах, пов'язаних із банком фінансовими інтересами; володіють не менше ніж 10 % акцій будь-якої установи, пов'язаної з банком фінансовими інтересами.

До І. належать такі юридичні особи:

- установи - акціонери (засновники) банку, які володіють не менше ніж 10 % акцій;

- установи, споріднені з банком чи уста-новою-засновником у межах корпоративного об'єднання, коли: установа-засновник повністю контролює банк або установу-за-сновника контролює третя сторона (засновник корпоративного об'єднання);

- споріднена (асоційована) установа до установи - засновника банку (установа, що має кваліфікований фінансовий інтерес - 20 % значущих акцій установи - засновника банку);

- головна установа щодо установи - засновника банку (установа, що має повний контроль над установою-засновником чи безпосередньо або за дорученням контролює не менше ніж 50 % акцій установи -засновника банку);

- асоційовані особи, до яких належать: установа, керівником якої є дружина (чоловік), діти, батьки, брати, сестри керівників та контролерів банку, а також його установ-засновників; особа, яка має угоду чи домовленість з асоційованими особами про купівлю-продаж, утримання і використання акцій банку чи його установ-засновників, а також про розпоряджання цими акціями;

- некорпоративні установи, з якими керівники та контролери є споріднені, тобто установи, у яких керівники, контролери та асоційовані з ними особи обіймають керівні посади, утримують не менше ніж 10 % акцій цієї установи або є представниками вищих органів влади й управління, які можуть приймати рішення, що впливатимуть на діяльність цієї установи;

2) у податковій справі термінові «І.» відповідає термін «пов'язана особа»;

3) див. Інформація про емітента цінних паперів інсайдерська.



 
Фінансово-економічний словник - Загородній А.Г.
  [ АННОТАЦІЯ]   [а-ав]   [аг-акс]   [акт-аку]   [акц-ам]   [ан]   [ап-аф]   [б-бал]   [бан]   [бар-біо]   [бірж-блок]   [блук-буф]   [бух-бюр]   [в-вал]   [ван-вар]   [вау-вел]   [вен-вип]   [вир-вит]   [вих-відп]   [відр-вне]   [внут-вх]   [г-год]   [гол-грос]   [грош-гурт]   [д-дем]   [ден-деп]   [дер-деф]   [дец-диск]   [дисп-дія]   [дні-дог]   [дод-доп]   [дор-дюр]   [е-ек]   [ел-еф]   [є]   [ж]   [з-зако]   [закр-зап]   [зар-зая]   [зб-звіт]   [звор-зоб]   [зов-зус]   [і-інвер]   [інвес-інг]   [інд-іно]   інс-іст   [й]   [к-кап]   [кар-кер]   [кеш-ков]   [код-кол]   [код-кол]   [ком]   [кон-конто]   [контра-контро]   [контрпас-кор]   [кот-кредит бюд]   [кредит вал-кредит чек]   [кредитів-крива]   [криза-кур]   [л-лік]   [лім-люс]   [м-марк]   [маса-мир]   [мис-міждер]   [міжнар-моб]   [мод-м`як]   [н-наказ]   [накл-нег]   [нед-нео]   [неп-нож]   [ном-нум]   [о-обліг]   [облік-обов]   [обор-ок]   [ол-опер]   [опис-орл]   [ос-ощ]   [п-пас]   [пат-перед]   [перез-підпис]   [підпр-план]   [плас-повн]   [пово-податко]   [податок-позар]   [позика-поліс]   [політика-порто]   [портф-потік]   [поточ-прей]   [прем-приват]   [привед-прог]   [прод-прот]   [проф-пфг]   [р-рах]   [рац-рег]   [ред-рей]   [рек-рес]   [рет-ринк]   [ринок-ріве]   [рівне-розпод]   [розпор-ряд]   [с-сеп]   [сер-система ор]   [система пар-сот]   [соц-сп]   [ср-стат]   [стел-страхов]   [страхув-строк]   [струк-сюр]   [т-терит]   [терм-тов]   [тор-тяг]   [у-ум]   [ун-уч]   [ф-фінансова]   [фінансове-фір]   [фіс-фон]   [фор-ф'юч]   [х]   [ц-ціна зак]   [ціна зал-ціно]   [ч]   [ш]   [щ]   [ю]   [я]   [_Література]