Навигация
 
прек-пуб
<< В начало < Предыдущая Следующая > В конец >>

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

- юридические лица, кредитные организации, граждане, зарегистрированные в качестве

предпринимателей, которые осуществляют деятельность на рынке ценных бумаг. К П. У. Р. Ц. Б. относятся:

1) брокеры, осуществляющие деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами:

а) от имени и за счет клиента;

б) от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом;

2) дилеры - участники, совершающие сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и продажи этих ценных бумаг по ценам, объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность;

3) управляющий - участник, который осуществляет деятельность по управлению:

а) ценными бумагами;

б) денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;

в) получаемыми в процессе управления денежными средствами и ценными бумагами;

4) клиринговая организация - участник, осуществляющий деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами и подготовку бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним;

5) депозитарий - юридическое лицо, осуществляющее депозитарную деятельность, а именно - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги;

6) регистраторы - держатели реестра владельцев ценных бумаг, которые собирают, фиксируют, обрабатывают, хранят и предоставляют данные, которые составляют систему ведения реестра владельцев ценных бумаг;

7) организатор торговли на рынке ценных бумаг - П. У. Р. Ц. Б., которые предоставляют услуги, способствующие заключению гражданско-правовых сделок с ценными

бумагами между участниками рынка ценных бумаг.

Не могут быть П. У. Р. Ц. Б.:

1) лица, которые осуществляли свои функции в момент:

а) аннулирования или отзыва лицензий за нарушение лицензионных требований и с тех пор не прошло 3 года;

б) вынесения решения о применении процедур банкротства, если не прошло 3 года;

2) лица, которые имеют судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.

Также эти лица не могут:

1) входить в состав совета директоров или наблюдательного совета, коллегиального исполнительного органа П. У. Р. Ц. Б.;

2) осуществлять функции руководителя контрольного подразделения П. У. Р. Ц. Б.

О лице, назначенном П. У. Р. Ц. Б., уведомляют федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.



 
Юридическая энциклопедия
  [ АННОТАЦИЯ]   [а]   [б]   [в]   [г]   [д]   [е]   [ж]   [з]   [и]   [к]   [л]   [м]   [н]   [о]   [п-пос]   [пот-през]   [прек-пуб]   [р]   [с-соц]   [спа-счет]   [т]   [у]   [ф]   [х]   [ц]   [ч]   [ш]   [э]   [ю]   [я]